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监管部门发最新要求:严格杜绝基金涉科创板通道业务

时间:2019/6/21 19:08:28  作者:  来源:  浏览:34  评论:0
内容摘要:   一,严格杜绝通道业务。  通知称,参与科创板投资(包括打新及二级市场投资)的基金应当由管理人主动管理,独立进行审慎的投资决策,严禁作为委托人的通道存在,不得接受委托人的任何投资指令。  二,严格落实宣传推介和信息披露的相关要求。  通知称,对于参与科创板投资基金(包括存量基...
      一,严格杜绝通道业务。

  通知称,参与科创板投资(包括打新及二级市场投资)的基金应当由管理人主动管理,独立进行审慎的投资决策,严禁作为委托人的通道存在,不得接受委托人的任何投资指令。

  二,严格落实宣传推介和信息披露的相关要求。

  通知称,对于参与科创板投资基金(包括存量基金及新成立科创主题基金)的宣传推介,应当做好投资者适当性工作,清晰、充分、全面揭示投资风险,确保客户的风险承受能力与产品风险等级相匹配。宣传推介中严禁炒作热点,不得违规宣传,不得违规披露销售数据,不得开展预约认申购。

  据一家基金公司人士透露,监管部门高度关注科创板基金的宣传推介、投资运作,因此要求公司严格按照监管要求开展业务。

  此外,在5月中国证券业协会发布的一份针对科创板网下投资者管理细则的通知中,对私募机构参与科创板网下打新提出了一些具体的硬性要求,如要求其在协会备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元(含)以上,且近三年管理的产品中至少有一只存续期两年(含)以上;申请注册的私募基金产品规模应为6000万元(含)以上等具体要求。

  因此,不少试图“分羹”科创板网下打新盛宴的私募只能望洋兴叹,部分中小型私募只能调整策略,通过借道公募等方式“曲线”参与科创板网下打新。

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