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近7成投资者对此满意

时间:2019/9/27 14:00:45  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  2018年,各证券行业自律组织作为资本市场功能型、服务型的基础设施,在履行主体职责的基础上,发挥自身优势,围绕投资者权益保护,从完善制度建设、加强自律管理、推动投资者教育与服务等方面开展了层次丰富、各具特色的投资者保护工作。据投保基金公司调查显示,69.7%的投资者对2018...
     2018年,各证券行业自律组织作为资本市场功能型、服务型的基础设施,在履行主体职责的基础上,发挥自身优势,围绕投资者权益保护,从完善制度建设、加强自律管理、推动投资者教育与服务等方面开展了层次丰富、各具特色的投资者保护工作。据投保基金公司调查显示,69.7%的投资者对2018年度证券行业自律组织投资者权益保护成效表示满意或非常满意,28.2%的投资者表示一般,2.1%的投资者表示不满意或非常不满意。

  (一)上海证券交易所投资者保护

  2018年,上海证券交易所(以下简称“上交所”)深化依法全面从严监管,进一步完善投资者权益保护制度机制,加强投资者教育,优化投资者服务,提升投资者保护工作的针对性和有效性。一是加强基础制度及创新业务规则制定,完善会员管理制度建设。2018年,上交所完成了对《上海证券交易所章程》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》、《上海证券交易所重大违法强制退市实施办法》以及存托凭证上市交易、设立科创板并试点注册制等新业务规则和会员管理制度的制定或修改。二是履行自律管理职责,强化交易所一线监管。2018年,上交所共发出各类监管问询函622份、监管工作函383份;督促上市公司发布各类补充、更正公告944份;对各类违规行为予以公开谴责32份、通报批评63份、监管关注80份,共处理462名董监高、89家公司、8名中介机构相关人员。三是创新工作形式,多层次开展投资者教育和投资者保护工作。在活动开展方面,上交所举办了200多场“我是股东”品牌活动,带领中小投资者现场走访170多家沪市上市公司,并首次覆盖青海、广西、甘肃地区上市公司,完成境内辖区全覆盖。此外,上交所还持续开展投资者权益保护宣传月、“投教新锐”展播活动、“红马甲的故事”系列访谈、“青少年财经素养N+1”、“投资者集体接待日”等品牌活动;在投教产品制作方面,上交所制作并推出投教系列长图文、海报、音视频等多元化投资者教育产品200余件,其中包括《股尔摩斯》、《股市修炼手册》、《珍珍带你涨“芝士”》、《投教下午茶》等;在平台建设方面,2018年3月,上交所推出实体投资者教育基地,并通过“上交所发布”、“上交所投教”微信公众号及“上交所”APP等平台发布投教产品,打通投资者教育线上线下渠道。2018年10月,上交所上线官方期权投教平台“期权学院”手机客户端,打造上交所官方期权全天候学习平台;在投资者诉求处理方面,2018年上交所回复投资者邮件近千封,回复证监会“12386热线”转办工单52件,接听人工坐席电话22,130个,直接接待投资者来访284人次,处理投资者来信235封,协助处理监管部门转办信访828件;在开展培训方面,2018年,上交所举办监管及合规类培训503期,培训约6万人次,培训对象包含投资者、证券公司等中介机构、股票和债券发行人等。四是加强风险防控,推动产品创新。2018年,上交所从完善债券市场风险防控措施、基金市场监管体系、期权市场监管制度出发,确保债券、基金及衍生品市场安全运行。此外,上交所还推进金融产品服务实体经济发展,2018年顺利发行央企结构调整ETF,募集规模超过410亿元,是近6年以来发行规模最大的权益型ETF。同时全年累计发行公司债1,443只,发行规模为17,693.84亿元。

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